Обязанности маклера:

  • Маклер обязан руководствоваться интересами инвестора.
  • Обязанностью маклера является выполнение распоряжения клиента с целью достижения наилучшего возможного результата (т.н. исполнение наилучшим образом). При этом важнейшими критериями являются цена, сумма расходов, скорость и вероятность совершения сделки.
  • Маклер обязан ознакомить клиента с правилами наилучшего исполнения распоряжения.
  • Маклеру запрещается совершать сделки, в ходе которых возникает конфликт интересов. В случае неизбежного конфликта интересов маклер должен действовать в интересах клиента.
  • Клиента следует известить о ситуации, когда в качестве другой стороны сделки, совершаемой на основании его распоряжения, выступает само учреждение, оказывающее услугу. Это правило действует, если с клиентом отсутствует письменная договорённость об обратном.
  • Маклеру по ценным бумагам запрещается совершать сделки от своего имени, если ему известно о том, что клиент желает отдать распоряжение на совершение аналогичной сделки или если это может иным образом причинить вред клиенту.

Права инвестора:

  • Требовать от маклера по ценным бумагам принятия достаточных мер для защиты имущества и прав инвестора. Требовать хранения и инвестирования средств в соответствии с договорённостью.
  • Требовать информации касательно планируемых сделок и сопряжённых с ними рисках.
  • Требовать исполнения распоряжений на сделки в порядке их поступления без необоснованных промедлений и на максимально выгодных условиях, учитывая возможные различия, вытекающие из указанных в распоряжении объёма и цены сделки.
  • Требовать информации об исполненных распоряжениях на сделки и отчёта о расходах и доходах, связанных с заключением сделок.
  • Требовать информации о применяемой схеме защиты инвесторов.